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糾紛概要 

投資者周某的證券賬戶所持A上市公司股票發(fā)行可轉(zhuǎn)債。周某作為原股東，享有優(yōu)先配債權(quán)，且發(fā)行當(dāng)天周某賬戶已顯示對(duì)應(yīng)可購入的債券數(shù)量。但近期周某再次登陸賬戶時(shí)發(fā)現(xiàn)無法查詢?cè)搨脑行畔?，?jīng)咨詢所在證券營業(yè)部，工作人員表示其在債券配售期間未繳款導(dǎo)致認(rèn)購失敗。周某認(rèn)為營業(yè)部的說法不合理，后雙方多次溝通，仍無法就該問題達(dá)成一致意見，因此申請(qǐng)調(diào)解，要求營業(yè)部盡快歸還對(duì)應(yīng)的配債數(shù)量。 

爭(zhēng)議焦點(diǎn) 

本案爭(zhēng)議在于原股東參與債券優(yōu)先配售的部分，申購時(shí)是否需要繳付足額資金。周某認(rèn)為A上市公司給予其優(yōu)先配債屬于贈(zèng)送其債券，無需再進(jìn)行繳款認(rèn)購。營業(yè)部則認(rèn)為按照 A上市公司的公告規(guī)定，周某參與優(yōu)先配售時(shí)應(yīng)根據(jù)其配售數(shù)量足額繳付資金，否則無法獲得相應(yīng)可轉(zhuǎn)債。 

調(diào)解過程 

受理調(diào)解申請(qǐng)后，調(diào)解員首先向營業(yè)部了解情況。營業(yè)部反饋原股東優(yōu)先配售日當(dāng)天，客戶經(jīng)理已電話提醒周某“如需要配售債券，需要進(jìn)行配債繳款操作”，但周某當(dāng)天并沒有繳款。同時(shí)調(diào)解員也查看了A上市公司的《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行提示性公告》，公告中明確“原股東在（T日）參與優(yōu)先配售時(shí)需在其優(yōu)先配售額度之內(nèi)根據(jù)優(yōu)先配售的可轉(zhuǎn)債數(shù)量足額繳付資金”。由此可見，A上市公司給予周某的僅僅是優(yōu)先配債的權(quán)利，而債券本身仍需要周某主動(dòng)繳款認(rèn)購才能獲得，且營業(yè)部也做好了提前通知工作，未繳款造成的后果應(yīng)由周某自行承擔(dān)。 

隨后,調(diào)解員邀請(qǐng)周某到現(xiàn)場(chǎng)面談，并打印A上市公司公告解說相關(guān)條款，指出配債就是上市公司的一種融資行為，原股東參與優(yōu)先配售的部分，應(yīng)當(dāng)在T日申購時(shí)繳付足額資金。經(jīng)解釋多次，周某仍是堅(jiān)持己見，不愿接受解釋。為進(jìn)一步增強(qiáng)說服力，調(diào)解員與周某當(dāng)面撥打A上市公司對(duì)外電話及深交所投資者熱線咨詢，得到的回復(fù)都與先前的解釋相符。周某意識(shí)到自身對(duì)參與可轉(zhuǎn)債優(yōu)先配售的認(rèn)購問題存在誤解，同時(shí)也放棄對(duì)營業(yè)部主張賠償，該糾紛最終得以妥善解決。 

案件啟示 

1.投資者在參加可轉(zhuǎn)債申購或優(yōu)先配售前，應(yīng)認(rèn)真閱讀上市公司公告及學(xué)習(xí)有關(guān)可轉(zhuǎn)債發(fā)行的法律法規(guī)，了解清楚發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象、申購時(shí)間、申購方式、申購規(guī)則、申購程序、申購數(shù)量、認(rèn)購資金繳納和投資者棄購處理等具體規(guī)定，同時(shí)需充分了解可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎判斷發(fā)行人的經(jīng)營狀況及投資價(jià)值，最終審慎做出投資決策。  

2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可從提升服務(wù)的角度出發(fā)，采取多種有效方式對(duì)相關(guān)投資者發(fā)送配債通知，通知內(nèi)容盡可能涵蓋配債繳款時(shí)間、配債價(jià)格、配債操作流程、咨詢電話等重要信息，對(duì)投資者易誤解和易忽視的重點(diǎn)內(nèi)容做好提示工作，提升投資者信任度。